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道明诚CFA学习新版块:每日一题(第十九期)-道明诚CFA培训,CFA考试,CFA报名中心
发布时间: 2019-9-4 人气:1193

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 每个工作日小道都会都会为大家带来一道精选CFA题目,希望大家能自觉在紧张的学习中抽时间做一下题目,掌握所学知识,更加顺利通过CFA考试,早日拿到证书!

 

Ethics - 19

Timothy Holt, CFA, is a portfolio manager for the Toro Aggressive Growth Fund, a large mutual fund with an aggressive-growth mandate in Fechtman Investments. While having lunch with his colleagues, Holt overheards the manager of Fechtman Investments' trading desk discussing a large sell order for shares of Samuel Corporation that will take the rest of this week to process. Samuel Corporation stoks take a dominant position in the Toro Aggressive Growth Fund. To protect his clients' interests, Holt immediately heads to his office and sells all the Samuel Corporation stocks held in his fund. Has Holt most likely violated the Standards of Professional Conduct?

 

A. No.

B. Yes, relating only to material nonpublic information.

C. Yes, relating both to material nonpublic information and priority of transactions.

 

Answers:

B,在听到公司交易部门要出售大量的某只股票时,基金经理马上将基金中的该股票卖出,明显违反了重大的非公开信息即内幕消息披露条款,但并没有违反优先交易权的条款,因为其本人或受益人并没有进行任何交易。

 

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